9月6日10时，陕西省人民政府新闻办公室举办新闻发布会，邀请陕西省地方金融监管局局长苏虎超、陕西证监局局长鱼向东出席，介绍“奋力推进企业上市挂牌、助推经济金融高质量发展”有关情况并回答记者提问。发布会由陕西省委宣传部新闻发布工作处处长李惠主持。

李惠：女士们、先生们，上午好！欢迎出席省政府新闻办新闻发布会。

今天，我们邀请到省地方金融监管局局长苏虎超先生，陕西证监局局长鱼向东先生，请他们围绕“奋力推进企业上市挂牌、助推经济金融高质量发展”这一主题介绍有关情况，并回答大家关心的问题。

下面，首先请苏虎超局长介绍情况。

苏虎超：女士们，先生们，记者朋友们，大家上午好！

非常感谢新闻媒体的朋友们长期以来对我省金融工作特别是资本市场发展及企业上市工作的关心和支持！8月31日，省委举行“中国这十年·陕西”主题新闻发布会。会上，国中书记在总结“陕西内陆改革开放高地建设取得的新突破”时，强调“近五年上市企业增量接近前三个五年增量之和”。一德省长在回答记者关于“陕西在经济改革方面探索了哪些好的经验和做法”的提问时，强调省委、省政府“高度重视地方金融生态建设，建立基金小镇，成立陕西资本市场服务中心，大力推动企业上市，十年来上市公司数量翻了一番，最近一个月就增加4家”。省委、省政府对资本市场特别是企业上市工作的充分肯定，让我们深受鼓舞、倍感振奋！

7月22日，省政府办公厅印发了《推进企业上市挂牌三年行动计划（2022-2024年）》，8月29日，经省政府同意，省地方金融监管局等八部门联合印发了《关于促进私募股权投资行业高质量发展的若干措施》。今天，省地方金融监管局、陕西证监局共同召开此次新闻发布会，介绍全省企业上市挂牌情况，介绍《行动计划》和《若干措施》。下面，由我向大家介绍相关情况。

一、总体情况

省委、省政府深入贯彻落实习近平总书记来陕考察重要讲话重要指示和关于资本市场改革发展的重要论述，把深化资本市场改革发展特别是推进企业上市作为践行新发展理念、助推经济高质量发展的重要抓手，推动企业上市跑出了追赶超越加速度、私募股权投资行业实现了平稳较快发展，促进了金融与科技、产业深度融合，为经济金融高质量发展作出了重要贡献。

在省委、省政府的坚强领导下，我们抢抓上交所设立科创板并试点注册制、深交所创业板试点注册制、“新三板”精选层和北交所设立等重大改革机遇，推动上市公司实现了“质”“量”双升的总目标，私募基金的创新驱动作用显著增强。一是上市公司的数量连年增加，全国排名持续进位。A股上市公司数量从2019年初的49家，增加至目前的77家（含过会待上市5家），全国排名从第18位跃居至第14位，国家多层次资本市场重大改革首批试点均有我省企业进入。在2019-2021三年行动计划期间，全省新增境内外上市公司28家，其中2019年新增6家，超2016、2017和2018三年之和；2020年新增12家，实现各板块全覆盖，创历史最好水平；2021年新增10家。今年以来，新增上市公司8家（含1家港股公司德银天下），本周四将再增1家（荣信教育），另有今年新增过会待上市企业3家（北方长龙、诺瓦星云和彩虹新能），本周三、周五将还有2家企业上发审会（华达科技和源杰半导体）。目前全省“新三板”挂牌公司123家，其中创新层企业35家，境外上市公司41家。二是上市公司的发展质量显著提升，引领带动作用明显增强。截至2022年6月底，全省69家A股上市公司的总股本达1078.33亿股，总市值合计1.59万亿元，分别较2019年初增长了58.61%和231.87%。三年行动计划期间，17家上市公司通过再融资和发行可转债募集资金482.68亿元。资本市场助推了国资国企改革提速，助推了民营企业创新实力提升。陕建集团重组延长化建，实现整体上市；延长石油整合陕天然气、法士特收购秦川机床，助推了公司高质量发展。隆基股份成长为全球最大单晶硅生产制造商，华秦科技、铂力特、西部超导、莱特光电、炬光科技等一批“硬科技”上市公司引领带动了企业研发投入的持续增强和重点产业链转型升级。据披露，我省A股上市公司2021年度平均研发投入超2亿元。上市公司和省级重点上市后备企业覆盖全部23条重点产业链。三是私募股权投资行业快速发展，资本溢出效应加速显现。截至2022年7月底，我省在中基协备案的私募基金管理人263家，管理基金940只，规模1251.91亿元，分别较2019年初增加27家、534只和297.91亿元。特别是企业上市的良好氛围，吸引了全国知名创投机构来陕投资。2021年全国私募基金（含省内机构）投资我省项目615个，较2020年增加206个，新增投资本金264.09亿元；其中省外机构在陕投资项目数量和规模均是省内机构投资的两倍。国家军民融合基金、中小企业发展基金等国家级大基金相继落户，活跃了区域资本市场氛围，助推了“秦创原”创新驱动平台的见效成势。

二、主要做法

我们围绕以下六个方面，创新完善政务服务举措，扎实推进后备企业培育，稳步夯实企业上市各项工作基础。

一是建机制，加强工作统筹协调。推动成立省推进企业上市工作领导小组，建立完善了省级抓总、分级负责、部门联动的工作机制。建立了企业上市政务服务绿色通道机制，为80余家企业办理超百项政务诉请。建立了省级上市后备企业遴选机制，连续2年评审发布省级上市后备企业，今年发布360家企业并进行分档。成立了上市后备企业专家咨询委员会，聘任51位专家为后备企业提供公益顾问服务。

二是拓渠道，深化对外沟通协调。推动省政府分别与上交所、深交所、北交所及全国股转公司、港交所签署了全面战略合作协议。与沪、深、北交易所共建了驻陕服务基地，邀请交易所派员办公以及在陕挂职。密切协调省政府与中国证监会及交易所的沟通互访，每年常态化组织多场重点上市后备企业“走进交易所”推介活动。

三是定政策，加大创新政策供给。推动出台了《陕西省上市后备企业管理服务办法》《陕西省企业上市政务服务绿色通道机制工作规则》《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》以及《行动计划》《若干措施》等文件，服务企业上市的政策体系逐步健全。会同省财政厅修改完善了多层次资本市场体系建设奖补政策。

四是搭平台，健全基础保障措施。与深交所在全国率先共建并上线了省级上市后备企业管理信息系统。推动成立了全国首家省级资本市场服务中心-陕西资本市场服务中心。指导成立了秦创原（国际）路演中心，建立了企业融资项目常态化路演机制。指导长安汇通等单位成立的首支10亿元的上市后备企业股权投资基金将于近期落地。

五是送服务，着力优化营商环境。联合交易所连年举办“资本市场服务周”“地市行”“高管成长特训营”“董秘培训班”等活动，启动实施2022年“资本市场英才培育计划”和“助企服务行动计划”。与国有银行、股份制银行和地方法人银行等18家机构签署了面向上市后备企业的“专属金融服务”战略合作协议，合计提供意向授信超1500亿元。

六是塑环境，努力营造良好氛围。会同省委组织部连续3年举办地厅级“领导干部资本市场专题研修班”。与《上海证券报》《证券时报》签署战略合作协议，指导《每日经济新闻》推出“科创星球”、陕西电视台推出“西经论坛”、《华商报》推出“原动力·新引擎”等专题采访报道，资本市场上的“陕西现象”获广泛关注。

三、《行动计划》政策解读

省委、省政府高度重视上市工作，省第十四次党代会肯定了我省过去五年上市工作的成绩（两届党代会期间从47家增加到69家），明确了未来五年的工作目标“力争上市企业数量实现翻番”（即A股上市公司要达到140家）。在分析研判国家多层次资本市场改革发展新形势，总结评估2019-2021年推进企业上市三年行动计划的工作成效和探索实践基础上，省政府印发了2022-2024年全省推进企业上市挂牌三年行动计划，进一步完善了各项工作机制举措。

《行动计划》分3章，包括总体目标、重点任务和保障措施，共计9条具体内容。总体目标根据后备企业培育情况，明确了推进企业上市工作的原则和三年总目标，即力争新增境内外上市企业38家以上、“新三板”挂牌公司54家以上、培育省级上市后备企业超过500家。

重点任务包括6条具体内容：一是推动企业股改规范。继续深入推进“个转企、小升规、规改股、股上市”专项行动，推动上市后备企业股改规范。近期，我局与省税务局联合出台了企业上市涉税服务五项机制，共建了上市后备企业财税人员培育基地。二是强化企业联合培育。深化与沪、深、北、港交易所和全国股转公司的战略合作，加强各地、各部门与交易所驻陕基地的服务协同。近期，我局正与省工信厅、发展改革委、军民融合办、农业农村厅等部门集中组织召开23条重点产业链“链上”企业的上市推进会暨专题培训会。三是跟踪服务重点企业。用好企业政务服务绿色通道机制，持续优化上市政务服务，公示中介机构在陕执业情况，推动中介机构提高执业质量。四是着力推动国企上市。会同省国资委继续扎实推进国有控股上市公司发展质量提升三年行动计划，提高国有资本证券化率。6月30日，省国资委联合我局、陕西证监局召开了省属国企上市推进会，对省属国有企业的上市工作进行了再动员和再部署。五是提高上市公司质量。继续抓好《关于进一步提高上市公司质量的实施意见》贯彻落实和成效评估。推动上市公司提升资本运作和再融资能力，力争每年股票融资额不少于200亿元。鼓励上市公司加大研发投入，围绕重点产业链上下游开展并购重组。同时，夯实企业、地方政府、监管部门和行业主管部门四方责任，有效防范和妥善化解上市公司经营及退市风险。六是大力发展私募基金。坚持规范与发展并举，支持真私募，打击乱私募，出清伪私募。保障措施，从组织领导、政务服务、责任落实3方面，进一步明确了各级、各部门的工作要求和重点任务。

四、《若干措施》政策解读

私募股权投资基金对促进创新资本形成，支持科技创新和产业结构调整，提高直接融资比重具有重要的基础性、战略性作用。创业投资累计金额占GDP的比例已成为衡量区域经济高质量发展的重要指标。私募基金也是市场化挖掘培育上市后备企业的重要力量。为促进私募股权投资行业发展，助推经济高质量发展，经省政府同意，8月29日省地方金融监管局等八部门联合印发了《关于促进私募股权投资行业高质量发展的若干措施》。这是近年来我省在省级层面出台的首份支持私募股权投资行业发展的政策文件，对指导各地、各部门及各单位推动私募股权投资行业发展具有重要意义。

《若干措施》统筹促发展和防风险，着眼促发展，从畅通机构准入渠道、破解行业发展瓶颈、完善强化扶持政策措施等3个大方向，明确了12条意见。

第一，畅通机构准入渠道。从市场准入角度，探索用好工商登记联合会商机制，解决目前机构准入难题，同时为从源头把控风险、强化政务服务保障提供遵循和抓手。除准入障碍外，私募基金行业“鱼龙混杂”，个别地方及机构风险突出，为便利各级各部门科学做好“资本招商”和政府引导基金“配资”，结合实际，探索建立“白名单”制度。

第二，破解行业发展瓶颈。从机构运营角度，结合行业普遍存在的募资难、投资难、退出难等方面突出问题。一是募资方面。鼓励金融机构为依法合规的私募基金提供支持。放宽政府引导基金对子基金在国有出资最高比例、社会化募集资金最低比例等方面的要求。二是投资方面。鼓励聚焦秦创原和重点产业链设立基金、投资项目。推动院所改革与创投机构设立结合。探索国有股权投资企业混合所有制试点。探索适合私募股权和创投行业发展特点的国资监管和考核机制。鼓励更好发挥国有创投机构的先行示范作用，设立国有全资的天使基金，更好带动民营机构投早、投小。三是退出方面。深入推进多层次资本市场发展，推动被投项目赴境内外交易所上市挂牌，更好发挥陕股交作用，探索发起设立S基金，为私募投资项目退出进一步畅通和丰富渠道。

第三，强化扶持政策保障。从专项政策角度，鼓励机构聚集发展，谋划推动打造“秦创原”基金发展的聚集区。将“资本招商”纳入招商引资工作绩效评价和奖励范围，将新设私募基金、私募基金投资企业股权等纳入省级金融业发展专项奖励范围。在政务服务和环境氛围方面，总结工作经验，明确建立私募基金常态化交流机制，将私募基金政务服务纳入“上市政务绿色通道工作机制”，鼓励第三方机构在陕举办论坛、峰会、年会等活动。为有效防范金融风险，进一步建立完善各方参与的信息共享和监管协作机制。同时，对资本领域反腐败提出了明确具体要求。

《行动计划》和《若干措施》完善了全省推进企业上市和私募股权投资行业发展的工作机制和政策体系，明确了新任务和新要求。站在新起点上，我们有信心与各界一道坚决圆满完成好省委、省政府各项工作部署，奋力推进全省企业上市和私募行业发展取得新的更大成效，助推全省经济金融高质量发展迈出更大步伐，以优异成绩迎接党的二十大胜利召开！

我的介绍到此结束，谢谢大家！下面，我和陕西证监局局长鱼向东同志愿意回答大家的提问！

李惠：谢谢苏局长的介绍。下面进入提问环节，请大家围绕今天新闻发布会的主题进行提问。提问前，请先介绍一下所在的新闻单位。

请开始提问。

西部网提问：各位领导好，我是西部网记者。下一步，陕西证监局将采取哪些措施，更好地落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，推动陕西上市公司高质量发展？

鱼向东：首先，感谢各位新闻媒体朋友们长期以来对陕西证监局及陕西资本市场的关心和支持，我在此表示感谢！下面由我回答新闻媒体朋友刚才提出的问题。

陕西证监局将坚持监管与服务并重，规范与发展并举，重点从五个方面抓好提高上市公司质量工作。一是强化辅导监管，努力从源头上提高上市公司质量。充分发挥职能优势和专业优势，会同省金融局等部门抓好企业上市的组织、协调等工作，加强后备资源培育，推动优质企业加快上市步伐。进一步完善辅导工作，压实保荐机构责任，促使其归位尽责，发挥好资本市场“看门人”作用。二是坚持分类施策，不断提高上市公司核心竞争力和持续盈利能力。支持有条件的上市公司通过定增、配股、发行可转债进行再融资，加快产业转型升级。落实国资国企改革行动方案，推动主业增长乏力的上市公司，通过资产重组、引入战投等方式，增强盈利能力和持续发展能力。加强民营控股上市公司监管，防范控股股东侵害上市公司利益。三是坚持稳中求进，有效防范化解上市公司风险。把防风险放在更加重要位置，实行风险分类监管，持续开展风险排查，始终做到心中有数、主动作为、防患于未然。引导持续经营困难和面临退市风险的上市公司通过主动退市、资产处置、破产重整等方式有序出清风险。坚持控增量、化存量，积极化解上市公司股票质押风险。四是坚持双轮驱动，着力提高上市公司规范运作水平。扎实开展上市公司治理专项行动，进一步强化公司治理底线要求，将公司治理从外部压力转变为内生需求。强化信息披露持续动态监管，引导上市公司以投资者需求为导向，依法履行信息披露义务，不断增强信息披露的针对性和有效性，给投资者一个真实透明的上市公司。五是坚持“零容忍”，严厉查处各类违法违规活动。积极适应注册制改革新形势、新要求，坚决落实党中央严厉查处证券违法违规活动的重大决策部署，坚持“零容忍”态度，严厉查处侵害上市公司利益、损害投资者合法权益的各类违法违规行为，特别是对于财务造假、资金占用、违规担保、内幕交易等要予以重点打击，净化市场生态，维护市场“三公”原则，为上市公司高质量发展保驾护航。

我就介绍到这里。

李惠：请继续提问。

中国报道杂志提问：您好，我是中国报道杂志记者。近年，我省资本市场发展特别是企业上市工作成效显著。想请省金融局介绍下，围绕省委、省政府的重大战略部署，比如秦创原、装备制造等重点产业链，都采取了哪些针对性的资本市场服务举措？

苏虎超：谢谢你的提问！

习近平总书记指出，“金融是实体经济的血脉，为实体经济服务是金融的天职，是金融的宗旨，也是防范金融风险的根本举措”。省委、省政府高度重视金融特别是资本市场在支持创新驱动发展、服务实体经济发展的引领支撑作用。国中书记在去年3月30日秦创原创新驱动平台成立大会上指出，“一旦有一批企业成功上市，我们这个总平台、总窗口就有了影响力，就会支撑和带动全省创新驱动发展不断迈出新步伐”。一德省长也强调指出，“秦创原创新平台作用的发挥，打造产业生态、创新生态和金融生态至关重要，这三者是相互促进的”。

落实省委、省政府的重大战略部署，省地方金融监管局主要采取了以下工作举措：一是围绕秦创原。倾斜遴选培育科创企业，2022年度360家省级上市后备企业中科创企业313家，占比达87%。指导成立了秦创原（国际）路演中心并落户秦创原总窗口，正建立覆盖全省500余家省级以上企业孵化载体的公益路演服务体系。组织召开了“秦创原走进上交所”“金融机构走进秦创原”“秦创原创新资本发展论坛”“京津冀-资本招商会”等推介活动。协调争取交易所派员到西咸新区和咸阳市金融工作部门挂职。正谋划秦创原基金聚集区建设，推动深交所科交中心在陕设立分支机构。二是围绕23条装备制造重点产业链。会同省工信厅、省科技厅、省委军民融合办等行业主管部门，合作摸排“链上”企业，分链召开上市推进会和专题培训会，已集中轮训430余户“链上”企业高管。推动上市公司争当“链主”企业，实现上市公司和省级重点上市后备企业23条产业链全覆盖，推动上市公司围绕重点产业链布局募投项目、并购项目和加大研发投入。三是围绕文化旅游、军民融合、农业等优势及特色产业高质量发展。与省委宣传部合作举办电影项目集中路演，推动三人行和荣信文化顺利上市和获得证监会注册。结合军民融合企业的业务保密要求特点，组织后备企业“走进交易所”，推动一批军民融合企业成功上市。与省农业农村厅联合培育农业产业化龙头企业，推动美邦药业、农心科技相继登陆沪、深交易所主板，实现陕西涉农企业上市的突破。四是围绕开放共享。集中公开公示中介机构在陕执业情况，引入头部券商和私募股权投资机构来陕展业和在陕落户。推动易点天下成功上市，打造中小企业“出海营销”的综合平台。五是围绕区域协调发展。巩固西安市龙头地位，深挖其他市区的发展潜力。近年，延安、榆林先后实现了上市公司“破零”，宝鸡实现十八年来IPO“零”突破，咸阳打破5年上市荒。目前，各地均结合地区实际建立了近中远期相结合的上市后备企业梯队。下一步，省地方金融监管局将继续围绕政策、市场、平台等体系建设，谋深、落细、做实省政府各项工作部署，进一步激发和释放资本市场服务陕西经济高质量发展的强大动能。

李惠：再提一个问题。

各界导报提问：您好，我是各界导报记者。请简单介绍一下我省私募股权投资行业发展情况及下一步工作计划。

鱼向东：我来回答这个问题，谢谢这位新闻媒体朋友。

截至7月底，陕西登记私募基金管理人263家，备案私募基金940只，管理规模1251.91亿元，管理人家数、在管基金数量和管理规模分别位居全国第14、16、20位。其中，私募股权创投机构数量192家，在管基金535只规模1137.83亿元。今年以来，新增备案股权创投基金80只规模59.22亿元，较去年同期增长53.70％，私募股权创投行业保持较好增长态势。根据中国证券投资基金业协会最新统计数据，全国私募基金在陕投资项目超2000家次，在投本金超1730亿元，较2021年末增长4.66％，在投企业主要分布在信息技术服务、电子设备及半导体等行业，超8成投资项目为中小企业、高新技术企业及初创科技型企业，有力支持了科技型中小企业和实体经济高质量发展。

下一步，将坚持监管与服务并重、规范与发展并举。一方面，深入推进私募基金风险防范化解工作，加强风险监测和日常监管，坚持分类施策、扶优限劣，打击乱私募、出清伪私募，维护良好市场秩序和行业环境；另一方面，大力支持和引导私募股权投资基金投早、投小、投科技，支持政府引导基金和产业发展母基金设立运作，促进创业创新型企业发展，更好服务稳增长大局。

谢谢大家！

李惠：感谢苏虎超局长和鱼向东局长，感谢各位媒体朋友出席，今天的新闻发布会到此结束，再见！